財聯(lián)社11月18日訊（記者 沈述紅）第三方基金銷售機構(gòu)正加速出清和整合。

11月17日晚間，證監(jiān)會公告，決定注銷深圳盈信基金銷售有限公司（下稱“深圳盈信”）和深圳宜投基金銷售有限公司（下稱“深圳宜投”）公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。

從實際情況來看，基金公司的“分手信”往往來得更早。過去兩年間，不少基金公司已宣布終止與上述兩家機構(gòu)的業(yè)務合作。除此之外，近期還有數(shù)家基金公司宣布與其他第三方基金銷售機構(gòu)終止業(yè)務合作。

據(jù)記者了解，基金公司之所以有類似舉動，基金代銷體量小、合規(guī)風險頻發(fā)等等是主要原因，部分代銷機構(gòu)還曾被協(xié)會乃至證監(jiān)會處罰。一些保有體量較小的公司哪怕頻頻“打折”也很難有起色，而此前發(fā)布的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》對第三方銷售機構(gòu)也有保有量要求。在此背景下，出于保護持有人利益、規(guī)范銷售行為、縮減運營成本等因素的考量，基金公司取消了與部分有體量較小或運營存在合規(guī)風險的銷售機構(gòu)的合作。

兩機構(gòu)公募基金銷售業(yè)務許可證被注銷

11月17日晚間，證監(jiān)會發(fā)布了兩則注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證的公告。根據(jù)公告，證監(jiān)會決定注銷深圳盈信和深圳宜投公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。

這已不是證監(jiān)會今年首次決定注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。此前的4月18日，證監(jiān)會還注銷了深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。

而從實際情況來看，基金公司的“分手信”往往來得更早。

2022年5月，東方基金、中郵基金、前海聯(lián)合基金等基金公司便紛紛公告，終止與深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司銷售合作關系；2021年1月，新沃基金、英大基金、天弘基金發(fā)布公告，終止深圳盈信等公司辦理旗下基金銷售業(yè)務；2020年12月，南方基金、浦銀安盛、浙商基金等公司也公告，終止深圳宜投等公司辦理旗下基金銷售業(yè)務。

公開信息顯示，在被監(jiān)管注銷業(yè)務許可證之前，上述第三方基金銷售公司就已暴露出不少合規(guī)問題。如深圳盈信早在2020年7月已被蘇州市相城區(qū)人民法院列為失信公司，法定代表人苗宏升也被發(fā)布限制消費令。除此之外，這家公司還曾因證券投資基金交易糾紛、合同糾紛、委托理財合同糾紛等多個緣由被起訴。

深圳宜投也進入了失信名單。該公司在2021年多次被深圳前海合作區(qū)人民法院列為失信公司，部分股權處于出質(zhì)狀態(tài)，涉及的法律訴訟多達15起。被多家公司終止業(yè)務合作的深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司同樣面臨類似遭遇。

第三方基金銷售行業(yè)加速出清與整合

據(jù)記者了解，基金公司之所以有類似舉動，基金代銷體量小、合規(guī)風險頻發(fā)等等是主要原因，部分代銷機構(gòu)還曾被協(xié)會乃至證監(jiān)會處罰。

華南一家中型基金公司市場人士透露，近年來第三方基金銷售行業(yè)發(fā)展稂莠不齊，有些公司還有違規(guī)現(xiàn)象，一些保有體量較小的公司哪怕頻頻“打折”也很難有起色。出于保護持有人利益、規(guī)范銷售行為、縮減運營成本的考量，近期公司取消了與部分有體量較小或運營存在合規(guī)風險的銷售機構(gòu)的合作。

僅僅在11月，已有多家基金公司宣布與代銷規(guī)模較小的基金銷售機構(gòu)停止合作。

如平安基金在11月17日宣布，終止與鳳凰金信的相關銷售業(yè)務的合作，同時不再受理通過鳳凰金信辦理本公司旗下基金的相關銷售業(yè)務。公司在鳳凰金信已無保有份額，投資者將無法通過鳳凰金信辦理本公司基金的開戶、認購、申購、定投、轉(zhuǎn)換等業(yè)務。

11月11日，財通基金宣布，財厚基金將終止代理銷售該公司旗下所有公募基金；11月3日起，北京廣源達信基金銷售有限公司不再代理銷售長盛基金旗下所有公募基金。

10月份，財通基金宣布，有魚基金、途牛基金將終止代理銷售公司旗下所有公募基金；德邦基金宣布，終止尚智逢源辦理公司旗下基金所有業(yè)務；中郵基金亦宣布，鳳凰金信終止代銷公司旗下所有基金。

這些機構(gòu)中，個別機構(gòu)已出現(xiàn)因保有量太低而使得業(yè)務資質(zhì)或難以保留的問題。根據(jù)基金銷售辦法規(guī)定，監(jiān)管部門要求基金銷售機構(gòu)的近一個會計年度銷售日均保有量不低于5億元等作為業(yè)務續(xù)期條件，每3年一續(xù)；業(yè)務許可證有效期屆滿的基金銷售機構(gòu)，將不得繼續(xù)從事基金銷售業(yè)務；如不符合續(xù)期條件，監(jiān)管機構(gòu)可作出不予延續(xù)其業(yè)務許可證有效期的決定。

“性價比是我們考量與這些機構(gòu)合作與否的重要因素之一，”一家頭部公募人士表示，目前，第三方基金銷售行業(yè)呈現(xiàn)出較為明顯的頭部效應，公司希望集中精力與公募基金保有體量較高、業(yè)務穩(wěn)健且契合度較高的機構(gòu)合作，同時減少不必要的運營壓力。

最新發(fā)布的2023年三季度公募基金銷售保有規(guī)模百強榜單亦有如此體現(xiàn)。百強榜單中，絕大部分機構(gòu)來自銀行和券商，獨立基金銷售機構(gòu)占比相對較小，多數(shù)第三方基金銷售機構(gòu)游離于百名以外，淪落為在市場的起落里苦苦掙扎的邊緣角色。

（財聯(lián)社記者 沈述紅）

總結(jié)

以上是生活随笔為你收集整理的一日内两基金销售公司被吊销牌照，是何原因？头部效应下，边缘角色频收“分手信”的全部內(nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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