場外期權新規：

1.券商分級管理

對證券公司參與場外期權交易實施分層管理，根據公司資本實力、分類結果、全面風險管理水平、專業人員及技術系統情況，將證券公司分為一級交易商和二級交易商。一級交易商須最近一年分類評級在A類AA級以上；二級交易商須最近一年分類評級在A類A級以上。

2.防止不合格投資者借道繞過監管

證券公司應當采取必要措施，對投資者尤其是私募基金等非持牌機構的真實身份、資金來源合法性、產品合同中對投資場外期權是否約定、相關風險是否揭示等進行核實；

審慎核查投資者真實交易目的，查驗投資者是否具有真實的風險管理需求，確認相關投資符合法律法規規定；

確認交易對手方的資金來源為依法依規取得或募集的資金，不存在非法匯集他人資金或違反反洗錢規定的有關情況。

3.明確了投資者參與門檻，并且要求券商嚴格執行穿透

《通知》規定要求交易對手方應當是符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》的專業機構投資者，并滿足以下條件：

（一）法人參與的，最近1年末凈資產不低于5000萬元人民幣、金融資產不低于2000萬元人民幣，且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等相關投資經驗。

（二）資產管理機構代表產品參與的，最近一年末管理的金融資產規模不低于5億元人民幣，且具備2年以上金融產品管理經驗。

（三）產品參與的，應當為合規設立的非結構化產品，規模不低于5000萬元人民幣。

總結

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