大家好！今天讓小編來(lái)大家介紹下關(guān)于四川證監(jiān)局對(duì)華西證券采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的問(wèn)題，以下是小編對(duì)此問(wèn)題的歸納整理，讓我們一起來(lái)看看吧。

財(cái)聯(lián)社9月12日電，四川證監(jiān)局對(duì)華西證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，該公司備案材料中存在對(duì)人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規(guī)管理辦法》）第十一條第三款的規(guī)定，根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

來(lái)源：財(cái)聯(lián)社

以上就是小編對(duì)于四川證監(jiān)局對(duì)華西證券采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施問(wèn)題和相關(guān)問(wèn)題的解答了，四川證監(jiān)局對(duì)華西證券采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的問(wèn)題希望對(duì)你有用！

總結(jié)

以上是生活随笔為你收集整理的四川证监局对华西证券采取责令改正行政监管措施的全部?jī)?nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問(wèn)題。

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