大家好！今天讓小編來大家介紹下關于8月以來66份私募罰單落地，有被罰私募違規(guī)行為高達八項，嚴監(jiān)管下違規(guī)行為加速出清的問題，以下是小編對此問題的歸納整理，讓我們一起來看看吧。

財聯社8月27日訊（記者封其娟）8月25日，中基協一連發(fā)布19份私募罰單。至此，協會8月以來已下發(fā)66份私募罰單。

這19份私募罰面向6家私募及13位私募高層，其中私募證券投資基金及私募股權、創(chuàng)投基金各有2家、4家。6家私募中，前海金萬鴻違規(guī)行為高達8項，且據中基協紅字提示，該私募還存在信息報送異常、實繳資本低、投資者定向披露賬戶開立率低、全職從業(yè)人員少于5人、高管人員無證券投資基金從業(yè)資格等多類情形。協會官網顯示，前海金萬鴻登記在冊的全職員工僅有2人。

由此，中基協決定取消前海金萬鴻的的會員資格，撤銷其管理人登記，并將時任法定代表人兼總經理馬騰飛加入黑名單，期限為三年。

上述私募中，僅前海金萬鴻1家沒有針對處分提出申辯意見，其余5家私募及高層或提交書面申辯意見，或提出聽證申請。而協會審理后認為，僅深圳建泓及2名高層、1名基金經理外符合從輕處分的情形，其余4家私募及高層的申辯意見均不予采納。2022年，深圳建泓曾因凈值大漲43倍引發(fā)市場關注。

被罰私募中，2家私募名稱帶有“中金”2字，但中金公司此前已公開表示，與二者并無關聯關系。《紀律處分事先告知書》下達后。中金創(chuàng)新國際、中金創(chuàng)新資產均提出了聽證申請，但協會不同意二者的申辯意見，最終決定取消2家私募的會員資格、暫停受理其私募基金產品備案。

私募違規(guī)多至8項，總經理被“拉黑”3年

早在5月23日，中基協便下發(fā)公告取消北京國益證通會員資格，并撤銷其管理人登記。時隔3個月，該私募時任合規(guī)風控負責人劉玉萍在收到罰單后，便提交了書面申辯意見，但協會認為對其警告的紀律處分措施并無不當。

經查，國益證通存在六類違規(guī)行為：一是管理人經營管理失控；二是未按照合同約定履行信息披露義務；三是管理的部分私募基金未履行備案義務；四是挪用基金財產；五是未妥善保存基金資料；六是管理人登記信息更新不及時。

前海金萬鴻則存在高達八項違規(guī)行為：一是向非合格投資者募集資金；二是未如實填報備案信息；三是未落實投資者適當性管理要求；四是未按照合同約定投資；五是未充分披露重大關聯交易；六是未按合同約定向投資者披露信息；七是人員配置不符合要求；八是未向協會報告重大事項。

基于此，中基協決定取消前海金萬鴻的的會員資格，撤銷其管理人登記，并將時任法定代表人兼總經理馬騰飛加入黑名單，期限為三年。

據中基協紅字提示，前海金萬鴻還存在信息報送異常、實繳資本低、投資者定向披露賬戶開立率低、全職從業(yè)人員少于5人、高管人員無證券投資基金從業(yè)資格等多類情形。中基協官網顯示，前海金萬鴻登記在冊的全職員工僅有2人。

另外，同樣被罰的深圳潤石登記在冊的全職員工僅有1人。經查，深圳潤石存在三類違規(guī)事實，即一是未履行謹慎勤勉義務；二是未向協會及時報送信息；三是未充分配合協會自律檢查。中基協決定取消深圳潤石會員資格，撤銷其管理人登記，并對時任法定代表人兼董事長林潤石、時任合規(guī)風控負責人張秀蘭，進行公開譴責。

深圳潤石及林潤石同樣提交了書面申辯意見，但中基協并不采納。據披露，該私募3月23日已被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

因不服中基協于4月26日作出的紀律處分，上海百瑞及時任法定代表人兼總經理鄭震、時任合規(guī)風控負責人趙猛，提出復核申請，但申辯意見協會不予采納。

因存在變相向投資者承諾保本保收益的違規(guī)情形，中基協對上海百瑞采取警告，并暫停受理其私募基金產品備案六個月的紀律處分，并對鄭震、趙猛進行公開譴責。

此外，深圳建泓以及合規(guī)風控負責人郭天佑、法定代表人兼總經理陳志輝、原基金經理也提交了書面申辯意見，申請免除或減免紀律處分，協會認為深圳建泓積極與投資者達成和解，采取有效措施消除不良影響，符合從輕處分的情形。

深圳建泓曾因凈值大漲43倍引發(fā)市場關注，隨之而來的便是多位基金經理涉場外期權交易被查的市場傳聞，但公司對此發(fā)布聲明否認此事。經協會審查，該私募存在兩類違規(guī)行為，一是未及時向投資者履行信息披露義務，二是內控管理存在缺陷。

被中金公司撇清關系的兩私募均被取消會員資格

中基協紅字提示指出，中金公司曾表示，與2家私募股權、創(chuàng)投基金中金創(chuàng)新國際、中金金創(chuàng)新資產，并無關聯關系。

據協會披露，中金創(chuàng)新國際、中金金創(chuàng)新資產分別成立于2002年、2014年，管理規(guī)模區(qū)間分別為05億元，50100億元。

在中基協下達《紀律處分事先告知書》后，中金創(chuàng)新國際、中金創(chuàng)新資產均提出了聽證申請，協會按規(guī)定程序組織了聽證會議，經審理，協會不同意二者的申辯意見，最終決定取消2家私募的會員資格、暫停受理其私募基金產品備案。

據公告，中金創(chuàng)新國際存在兩項違規(guī)事實：一是違反合同約定的投資范圍進行投資；二是對行政監(jiān)管工作配合不到位。

收到《紀律處分事先告知書》后，中金創(chuàng)新資產向協會提出了聽證申請；同時，中金金創(chuàng)新資產法定代表人兼董事長劉珂、基金產品部副總監(jiān)宋潔、法定代表人兼職總經理劉斌、合規(guī)風控負責人王瀅均向提交申辯意見。對于申辯意見，協會均不予采納。

最終，中基協決定對劉斌、宋潔、王瀅進行公開譴責；將劉珂加入黑名單，期限為一年。

經查，中金創(chuàng)新資產存在五項違規(guī)行為：一是備案信息不真實、準確；二是募集完成后未及時備案；三是未充分履行管理人謹慎勤勉的義務；四是未向協會報告重大事項且未更新登記信息；五是對行政監(jiān)管及自律管理工作配合不到位；

據中基協紅字提示，中金創(chuàng)新資產存在高管人員無證券投資基金從業(yè)資格、存在逾期未清算基金等情形，該私募2月20日被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

天眼查顯示，中金創(chuàng)新資產在20102021年期間，參投了44家企業(yè)，涉及先進制造、醫(yī)療健康、農業(yè)、能源電力、企業(yè)服務等行業(yè)。

來源：財聯社

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總結

以上是生活随笔為你收集整理的8月以来66份私募罚单落地，有被罚私募违规行为高达八项，严监管下违规行为加速出清的全部內容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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