案例分析：一稿多投與重復(fù)發(fā)表

我本以為一稿多投(Duplicate Submission)與重復(fù)發(fā)表(Redundant (or Duplicate) Publication)的是同一回事, 可仔細(xì)回想和分析一下，發(fā)現(xiàn)有些“一稿多投”的作者還真的沒有“重復(fù)發(fā)表”的動(dòng)機(jī)。

作為編輯，我們時(shí)常遇到作者收到退改意見后堅(jiān)持要求撤稿的情況，不久前，一位博士生作者坦白自己是一稿四投，并且是奉“老板”之意而為的，當(dāng)我們與這位“老板”溝通時(shí)，他竟然振振有詞地表示：為了學(xué)生能準(zhǔn)時(shí)畢業(yè)，我們只有一稿多投，但我們最后只選擇一種能最先發(fā)表的期刊，這不能算作重復(fù)發(fā)表吧？

還有，有些給國內(nèi)“高水平”英文刊投稿的作者，其目的為了獲得評(píng)審意見和英文潤色，在稿件的評(píng)審、修改、文字加工等完成之后，看作者校樣時(shí)再提出撤稿，理由是“還需要增加一些新的研究結(jié)果和討論”、“感覺還不滿意”，等等，最終目的是要把通過“騙改”而得到提高的稿件投到國外的“高級(jí)別”期刊發(fā)表。

我不知道有多少重復(fù)發(fā)表是在上述過程中“陰差陽錯(cuò)”造成的，但我絲毫不懷疑有相當(dāng)多數(shù)的重復(fù)發(fā)表是作者蓄意而為的：有些內(nèi)容和形式完全相同的論文十余次重復(fù)發(fā)表；有些重復(fù)發(fā)表的論文實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相似，但形式上顯然經(jīng)過了作者的刻意“裝扮”。

從編輯角度看，一稿多投與重復(fù)發(fā)表的性質(zhì)是同樣惡劣的，因?yàn)樗槐匾乩速M(fèi)了期刊編輯和審稿人的時(shí)間；并且，如果一稿多投演進(jìn)為重復(fù)發(fā)表，就會(huì)對(duì)相關(guān)期刊的聲譽(yù)造成不良影響，不僅有違版權(quán)法，而且也對(duì)依據(jù)論文發(fā)表所建立的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)賞機(jī)制造成沖擊。當(dāng)然，某些期刊編輯高高在上，作者的投稿和問訊宛如石沉大海，從而使得作者不得已而一稿多投乃至重復(fù)發(fā)表，這是期刊編輯需要深刻反省的。

2001年Schein在一篇題為“重復(fù)發(fā)表的外科學(xué)論著: 冰山一角?”中披露：1998年發(fā)表于三種國際頂尖外科學(xué)期刊的660篇論文中，約有1/6涉嫌重復(fù)發(fā)表。據(jù)悉，愛思唯爾即將在其平臺(tái)上提供剽竊稽查工具CrossCheck (http://china.elsevier.com/latest.htm#045)，不知道這在出版界能否起到“國際警察”的作用。如果抽樣調(diào)查一下國內(nèi)科技論文重復(fù)發(fā)表的比率，結(jié)果也許會(huì)令人很吃驚。我見過“中國知網(wǎng)”(http://epub.cnki.net/grid2008/index.aspx)有關(guān)查對(duì)重復(fù)發(fā)表新功能的演示，估計(jì)我國科學(xué)界和編輯界擁有快速稽查重復(fù)發(fā)表的工具也已為期不遠(yuǎn)了。

Jerome將重復(fù)發(fā)表的動(dòng)機(jī)總結(jié)為：為了面向不同的讀者群；作者本人認(rèn)為論文內(nèi)容有變化不構(gòu)成重復(fù)發(fā)表；學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)勵(lì)體系助長了某些急功近利的心態(tài)。郭勝鋒博主最近披露了一個(gè)一稿17投的事例(難說一稿多投)，我實(shí)在想不通：這種一年內(nèi)一篇稿件17次發(fā)表的東西有什么用呢？作者總不能在晉升或報(bào)獎(jiǎng)的時(shí)候把它們?nèi)苛谐鰜戆?#xff1f;

哪些情況不屬于一稿多投或重復(fù)發(fā)表呢？

通常情況下, 以下情況不屬于重復(fù)投稿或重復(fù)發(fā)表: (1) 在專業(yè)學(xué)術(shù)會(huì)議上做過口頭報(bào)告, 或者以摘要或會(huì)議板報(bào)形式報(bào)道過的研究結(jié)果(但不包括以會(huì)議文集或類似出版物形式公開發(fā)表過的全文); (2) 對(duì)首次發(fā)表的內(nèi)容充實(shí)了50%或以上數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)論文; (3) 有關(guān)學(xué)術(shù)會(huì)議或科學(xué)發(fā)現(xiàn)的新聞報(bào)道(但此類報(bào)道不應(yīng)通過附加更多的資料或圖表而使內(nèi)容描述過于詳盡)。以上再次投稿時(shí)均應(yīng)事先向編輯說明, 并附上有關(guān)材料的復(fù)印件, 我個(gè)人認(rèn)為：如果在后續(xù)的論文中引用一下這些前期發(fā)表的文字則更為穩(wěn)妥。

另外一種在國內(nèi)科學(xué)界和編輯界難得一致的是二次發(fā)表或再次發(fā)表(Secondary Publication)。由國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(ICMJE)制定、已被千余種生物醫(yī)學(xué)期刊采用的《生物醫(yī)學(xué)期刊投稿的統(tǒng)一要求》指出, 以同種或另一種文字再次發(fā)表, 特別是在其他國家的再次發(fā)表, 是正當(dāng)?shù)? (對(duì)于不同的讀者群)可能是有益的, 但必須滿足以下所有條件: (1) 作者已經(jīng)征得首次和再次發(fā)表期刊編輯的同意, 并向再次發(fā)表期刊的編輯提供首次發(fā)表文章的復(fù)印件、抽印本或原稿。(2) 再次發(fā)表與首次發(fā)表至少有一周以上的時(shí)間間隔(雙方編輯達(dá)成特殊協(xié)議的情況除外)。(3) 再次發(fā)表的目的是使論文面向不同的讀者群, 因此以簡化版形式發(fā)表可能更好.(4) 再次發(fā)表應(yīng)忠實(shí)地反映首次發(fā)表的數(shù)據(jù)和論點(diǎn)。(5) 再次發(fā)表的論文應(yīng)在論文首頁應(yīng)用腳注形式說明首次發(fā)表的信息。

目前國內(nèi)仍有少數(shù)期刊（如《中國科學(xué)》、《科學(xué)通報(bào)》、《自然科學(xué)進(jìn)展》等）在其中英文版中分別發(fā)表某些重要論文，這應(yīng)該是可被接受的，當(dāng)然，如果在首頁腳注或參考文獻(xiàn)中注引首次發(fā)表的信息，就更為“合情合理”了。

實(shí)際上，國內(nèi)相關(guān)部門對(duì)二次發(fā)表或再次發(fā)表的合理性也有過明確的認(rèn)同。2000年3月，根據(jù)周光召主席的批示，中國科協(xié)常委會(huì)科技工作者道德與權(quán)益工作委員會(huì)召開了專門會(huì)議，就同一論文（成果）在國內(nèi)期刊發(fā)表后又用外文投給國外期刊并被發(fā)表是否為“一稿兩投”的問題進(jìn)行了認(rèn)真的研究。會(huì)議邀請(qǐng)科技部、國家版權(quán)局、中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院、中國數(shù)學(xué)會(huì)、中國物理學(xué)會(huì)、中國化學(xué)會(huì)等單位的代表以及有關(guān)專家、學(xué)者參會(huì)。與會(huì)專家、學(xué)者圍繞上述問題開展討論后認(rèn)為：根據(jù)我國對(duì)著作權(quán)的有關(guān)法律規(guī)定，一篇論文（成果）的作者在國內(nèi)、國外兩個(gè)學(xué)術(shù)期刊上用中、外文分別發(fā)表其論文（成果），在不違反國內(nèi)、國外兩個(gè)期刊有關(guān)編輯出版規(guī)定的前提下，不應(yīng)被認(rèn)為是“一稿兩投”或“一稿多投”。

一稿多投的界定

一稿多投是指同一作者或同一研究群體不同作者, 在期刊編輯和審稿人不知情的情況下, 試圖或已經(jīng)在兩種或多種期刊同時(shí)或相繼發(fā)表內(nèi)容相同或相近的論文, 國際上也稱該種現(xiàn)象為重復(fù)發(fā)表(repetitive publication), 多余發(fā)表(redundant publication)或自我剽竊(self-plagiarism).

典型的相同研究成果的重復(fù)發(fā)表很少, 更常見的是作者就某個(gè)較大的課題發(fā)表多篇論文. 如果資料沒有重復(fù)且每篇論文所討論的問題各不相同, 這種做法是合理的. 重復(fù)發(fā)表常出現(xiàn)在上述二個(gè)極端中間的灰色地帶, 例如: 就同一問題對(duì)不同組病人的研究, 或針對(duì)同一組病人不同側(cè)重點(diǎn)的報(bào)道.

可以由對(duì)以下問題的回答來判斷是重復(fù)發(fā)表或零碎發(fā)表(香腸論文): (1) 用一篇論文更具有信息量, 且比多篇文章更為關(guān)聯(lián)和完整; (2) 可以在同一篇論文中表達(dá)所有必要的信息而無需增加篇幅; (3) 用多篇論文發(fā)表可能會(huì)降低研究成果的重要性; (4) 用多篇論文發(fā)表時(shí), 讀者可能閱讀其中某一篇論文即已足夠.

一稿多投是科學(xué)界嚴(yán)厲指責(zé)的行為, 因?yàn)槠? (1) 不必要地浪費(fèi)了期刊版面及編輯和審稿人的時(shí)間; (2) 對(duì)相關(guān)期刊的聲譽(yù)造成不良影響; (3) 攪亂了依據(jù)科學(xué)成果的發(fā)表所建立的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)賞機(jī)制; (4) 違反了版權(quán)法.

一稿多投行為如果在稿件的同行評(píng)議過程中被發(fā)現(xiàn), 通常會(huì)被簡單地退稿, 有些期刊編輯部可能會(huì)在退稿的同時(shí)函告作者所在單位的相關(guān)部門. 如果一稿多投行為事實(shí)上已經(jīng)發(fā)生(即文章已經(jīng)發(fā)表), 相關(guān)的期刊有可能會(huì)采取以下制裁或處罰措施: (1) 在一定期限內(nèi)拒絕一稿多投作者向該刊繼續(xù)投稿; (2) 在刊物上刊登關(guān)于該作者一稿多投的聲明, 并列入目次頁, 以便被檢索系統(tǒng)(如美國國立醫(yī)學(xué)圖書館Medline數(shù)據(jù)庫)收錄, 供同行檢索; (3) 可能在某特定專業(yè)群體的刊物中對(duì)一稿多投的行為進(jìn)行通報(bào); (4) 可能通知作者所在單位.

通常情況下, 以下重復(fù)投稿或發(fā)表不屬于一稿兩(多)投: (1) 在專業(yè)學(xué)術(shù)會(huì)議上做過口頭報(bào)告, 或者以摘要或會(huì)議板報(bào)形式報(bào)道過的研究結(jié)果, 但不包括以會(huì)議文集或類似出版物形式公開發(fā)表過的全文; (2) 對(duì)首次發(fā)表的內(nèi)容充實(shí)了50%或以上數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)論文; (3) 有關(guān)學(xué)術(shù)會(huì)議或科學(xué)發(fā)現(xiàn)的新聞報(bào)道, 但此類報(bào)道不應(yīng)通過附加更多的資料或圖表而使內(nèi)容描述過于詳盡. 以上再次投稿均應(yīng)事先向編輯說明, 并附上有關(guān)材料的復(fù)印件, 以免可能會(huì)被編輯或?qū)徃迦苏`認(rèn)為是相同或相似成果的重復(fù)發(fā)表.

二次發(fā)表

二次發(fā)表或再次發(fā)表(secondary publication)是指使用同一種語言或另外一種語言再次發(fā)表, 尤其是使用另外一種語言在另外一個(gè)國家再次發(fā)表.

目前, 國際生物醫(yī)學(xué)界明確界定以另一種文字重復(fù)發(fā)表為"可接受的再次發(fā)表". 由國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)制定、已被千余種生物醫(yī)學(xué)期刊采用的《生物醫(yī)學(xué)期刊投稿的統(tǒng)一要求》指出, 以同種或另一種文字再次發(fā)表, 特別是在其他國家的再次發(fā)表, 是正當(dāng)?shù)? (對(duì)于不同的讀者群)可能是有益的, 但必須滿足以下所有條件:

(1) 作者已經(jīng)征得首次和再次發(fā)表期刊編輯的同意, 并向再次發(fā)表期刊的編輯提供首次發(fā)表文章的復(fù)印件、抽印本或原稿.

(2) 再次發(fā)表與首次發(fā)表至少有一周以上的時(shí)間間隔(雙方編輯達(dá)成特殊協(xié)議的情況除外).

(3) 再次發(fā)表的目的是使論文面向不同的讀者群, 因此以簡化版形式發(fā)表可能更好.

(4) 再次發(fā)表應(yīng)忠實(shí)地反映首次發(fā)表的數(shù)據(jù)和論點(diǎn).

(5) 再次發(fā)表的論文應(yīng)在論文首頁應(yīng)用腳注形式說明首次發(fā)表的信息, 如: 本文首次發(fā)表于xx期刊, 年, 卷、期: 頁碼等(This article is based on a study first reported in the…).

目前國內(nèi)部分學(xué)者對(duì)同一論文采取不同文種發(fā)表表示質(zhì)疑, 并認(rèn)為不同文種的重復(fù)發(fā)表是屬于違背科學(xué)道德的行為, 國內(nèi)科學(xué)界和期刊界對(duì)此也尚未形成比較統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)或規(guī)范. 為避免不必要的麻煩, 作者可采取某些變通的做法, 如: 以某種語言發(fā)表原始性論文, 以另外一種語言發(fā)表相關(guān)的綜述或評(píng)論等, 或在不同文種的專業(yè)網(wǎng)站上發(fā)布相關(guān)消息, 以引起國內(nèi)外同行的關(guān)注.

摘編自《英語科技論文撰寫與投稿》(任勝利編著, 科學(xué)出版社, 2007年第5次印刷)

總結(jié)

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