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华泰证券股票代码

發布時間:2024/10/5 人文关怀 29 博士
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在2010年2月26日,華泰證券在上海證券交易所成功上市,股票代碼為601688。而在2015年6月1日,華泰證券在香港證券交易所成功上市,股票代碼為6886。

由于證券公司大多同時兼營證券經紀業務、證券承銷業務和證券投資業務,這就給操控證券價格、牟取暴利提供了可能。為了穩定金融秩序,保護投資者的利益,證券公司在經營過程中,必須遵循以下業務制度:

(一)業務風險隔離制度。根據我國《證券法》第136條規定,證券公司在運營的時候應當建立健全內部控制制度,對不同的證券業務采取有效的隔離措施,防范出現利益沖突。也就是說,證券公司必須把自己的證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開運營,不能相互干擾。

(二)證券自營規則。證券公司進行自營業務的時候,必須用自己的名義進行,不能借用他人名義進行自營業務。同理,證券公司的自營賬戶只能由證券公司使用,其他人不能使用證券公司的自營賬戶進行證券交易。除了對證券賬戶的要求之外,證券公司在進行自營業務的時候,必須使用自己的資金和依法籌集的資金。

總結

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