原標題：北證50指數漲超30% 布局北交所主題基金注意哪些“坑”？

2021年9月3日，北交所成立，于北交所上市的公司以創新型中小企業、“精專特新”企業為主。在北交所成立兩個多月后，2021年11月23日，首批8只北交所主題基金成立，為北交所帶來了長期資金與一定流動性。

今年11月初以來，北交所部分股票持續上漲，帶動了北交所相關指數的上行。在此背景下，投資者能否通過基金間接布局“精專特新”？

一、11月初以來北證50指數漲幅逾30%

11月初以來，北交所部分股票持續上漲。東方財富Choice數據顯示，11月1日以來，截至12月22日收盤，北交所上市的238只股票中，237只的區間漲幅為正；163只股票在此期間內的漲幅超過50%，占全部北交所股票數量的68.49%。

具體來看，11月1日至12月22日，北交所上市股票中，有45只股票的漲幅在100%以上，漲幅在75%至100%、50%至75%、20%至50%的股票則分別有42只、76只、64只。

此外，11月1日至12月22日，于2021年11月成立的首批8只北交所基金在此期間內獲得的收益率平均為21.04%，8只基金的收益率均在15%以上。其中，南方北交所精選兩年定開混合發起（014294）的收益率為21.93%，華夏北交所創新中小企業精選兩年定開混合發起式（014283）的漲幅為22.01%。

在北交所個股大幅上漲的條件下，北證50指數（899050）在11月1日至12月22日的漲幅超過了30%，達到了31.76%。而以北證50指數為標的指數的指數基金（以主份額計），在此期間內的平均收益率達到了30.08%，高于滬深300指數的-6.59%。

值得注意的是，11月22日，北證50指數收992.82點，其今年2月初以來震蕩下行造成的“失地”或已在一定程度上得到修復。但若相對2022年年中時的高位，北證50指數或還存在一定上行空間。

二、北交所市場上行有“雙重因素”，布局“精專特新”還需看兩類區別

目前，北交所市場或正處于“變局”之中。

首先，利好政策的落地為北交所投資價值的逐步顯現提供了“合適的土壤”。

2023年9月1日，證監會發布了《關于高質量建設北京證券交易所的意見》（以下簡稱《意見》），該文件全方位、系統性地規劃了北交所未來十年的建設方向，其政策深度、政策廣度都超過了市場的預期。

另外，在《意見》發布的同時，北交所還配套發布了多個與北交所交易相關的政策性文件，涉及投資者適當性、上市條件執行標準、轉板、發行底價、做市交易、融資融券等多個方面。

第二，投資者數量增加，將為北交所帶來流動性。

當前，在新的投資者適當性安排下，科創板投資者可以直接“平移”至北交所開通賬戶，這為北交所帶來了不少投資者。需要指出的是，當前北交所的投資者約有500萬戶，相比科創板1,000萬戶的水平，北交所的投資者數量仍有一定提升空間。目前，約500萬戶潛在的增量投資者已經逐步進入北交所市場。

需要指出的是，投資者在借道北交所相關基金參與北交所市場的投資時，或需要注意北交所市場與滬深市場的區別。

第一個區別是上市公司性質的不同。相比滬深兩市的上市企業，北交所上市的公司以中小企業為主，其行業主要為制造業及信息技術行業，高成長、高收益、高風險并存。

第二個區別是，北交所上市企業的成長性特征或強于滬深兩市的上市企業。主要投資北交所市場的基金，或更偏向成長風格，因此投資者或需要注意長期持有及價值投資，不宜頻繁進行“短線操作”。

總而言之，相較滬深兩市，北交所上市的企業“更小、更早、更新”，且北交所市場目前或正處于上行通道之中，鑒于北交所股票交易和打新并不低的資金門檻，投資者或可以在能力范圍之內，借道北交所主題基金或跟蹤北證50的指數基金，布局北交所上市的“精專特新”企業。

來源：金證研

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總結

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