1、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶信息、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的賬戶提供給他人使用。
2、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
3、在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會(huì)員來進(jìn)行。換言之，投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。
4、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過國(guó)家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。
5、目前股票(含A股和B股)、基金類證券的漲跌幅度限制為10%、ST股票限制為5%，但是股票、基金上市的首日是無此限制的。
6、取得證券從業(yè)資格證的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
7、金融債券是指銀行和非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
8、證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公平原則、公正原則、公開原則。其中，公開原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
9、“一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)金融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國(guó)的金融監(jiān)督管理部門的簡(jiǎn)稱，一行三會(huì)構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)的分業(yè)監(jiān)管的格局。
10、理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、分線中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配的原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
11、新三板與柜臺(tái)交易都屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
12、融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金 / 融券賣出證券數(shù)量 * 賣出價(jià)格 * 100%
13、全球化及現(xiàn)代科技的發(fā)展并未使金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)降低，但可以通過投資組合對(duì)沖或分散投資風(fēng)險(xiǎn)。
14、投資機(jī)構(gòu)通過自律管理，從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。
15、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其投資者可以在一定時(shí)期內(nèi)按照一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本收集到所需資金。
16、外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。
17、國(guó)際貨幣基金組織是根據(jù)1994年7月在布雷頓森林會(huì)議簽訂的《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27號(hào)在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。
18、發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱為二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行的、處在流通中的證券買賣市場(chǎng)。
19、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：
1、最高買入申報(bào)與最高賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。
2、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
3、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
20、財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制P→W→C→Y分別是財(cái)富(股票)→財(cái)富→消費(fèi)→產(chǎn)出
21、我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)都是設(shè)立在深圳證券交易所。
22、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。
23、經(jīng)歷了幾千年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場(chǎng)已經(jīng)成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。
24、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)過會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。
25、1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制辦法。
26、證券金融公司組織形式一般為股份有限公司。
27、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行資金的募集和證券的登記。
28、社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)買國(guó)債和存入財(cái)政專戶存在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。
29、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信機(jī)構(gòu)沒每年至少公告1次跟蹤資信評(píng)級(jí)報(bào)告。
30、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。
31、上證綜合指數(shù)是指上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布的，以全部上市股票為樣本、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。
32、股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于運(yùn)營(yíng)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本以外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。
33、1991年7月3日深證證券交易所正式營(yíng)業(yè)。
34、資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國(guó)的住宅抵押貸款類證券。
35、在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。
36、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。
37、上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
38、《中國(guó)人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，普通決議事項(xiàng)需經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過，特別決議事項(xiàng)須經(jīng)過2/3以上表決權(quán)的股東通過方可作出。
39、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后，普通股東股票之間。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按照優(yōu)先股票的面值進(jìn)行清償。
40、1609年，荷蘭誕生了世界上最早的一個(gè)證券交易所，即阿姆斯特丹證券交易所。
41、證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行調(diào)查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。
42、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行的是審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立，未經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
43、上海證券交易所成立于1990年11月26日
44、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券投基金。
45、金融市場(chǎng)的參與者即金融體系的參與者，是指參與金融市場(chǎng)的交易活動(dòng)而形成證券買賣雙方的單位，包括：政府部門、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人、中央銀行。
46、從各國(guó)的具體實(shí)踐上看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專業(yè)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。
47、財(cái)政部門提供資金增加了市場(chǎng)貨幣供給，促使股票市場(chǎng)購(gòu)買力增加，從而引起股票市場(chǎng)的行情看漲。
48、從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
49、股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
50、通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。
51、金融期貨的主要交易制度包括：
（1、集中交易制度
（2、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
（3、保證金制度
（4、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度
（5、限倉(cāng)制度
（6、大戶報(bào)告制度
（7、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則
（8、強(qiáng)行平倉(cāng)制度
（9、強(qiáng)制減倉(cāng)制度
52、基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在披露可能對(duì)投資人造成投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人信息、托管人情況、基金銷售渠道、申購(gòu)和贖回的方式及價(jià)格、費(fèi)用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會(huì)計(jì)核算原則、收益分配方式等。
53、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債。人民勝利折實(shí)公債是1950年發(fā)行的。
54、重要法律法規(guī)的變動(dòng)屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。而宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
55、我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券主要有政府債券、金融債券、和可轉(zhuǎn)換公司債券。
56、金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括：首先，金融金融衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)完善國(guó)家金融市場(chǎng)體系，提高金融運(yùn)作效率，維護(hù)金融安全有重要的意義；其次，金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要內(nèi)容，金融衍生工具市場(chǎng)提供的金融衍生產(chǎn)品合約和交易平臺(tái)，推動(dòng)了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的發(fā)展，對(duì)提高金融競(jìng)爭(zhēng)力有重要的意義，再次，金融衍生工具市場(chǎng)持有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和手段，對(duì)國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分散金融風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，減緩國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)的沖擊有重要的意義。總之，金融衍生品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系。提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段。
57、作為國(guó)際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性、可轉(zhuǎn)換性。
58、《中國(guó)人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)賬戶和證券賬戶；對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)立賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)材料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算和交割事宜，辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格;按照規(guī)定召開基金份額持有人大會(huì)；按照規(guī)定監(jiān)管基金管理人的投資運(yùn)作；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
59、金融租賃是指出租人根據(jù)承租人的要求，按照雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購(gòu)買承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權(quán)的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個(gè)時(shí)期的該固定資產(chǎn)的占有、使用和收益權(quán)讓渡給承租人。
60、獨(dú)立衍生工具具有以下特點(diǎn)：
（1、其價(jià)值隨特定利率，金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信譽(yù)等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同任一方不存在特定關(guān)系，
（2、不要求初始凈投資，或與市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資
（3、在未來某一日期結(jié)算
61、操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或者有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。
62、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大概經(jīng)歷了四個(gè)階段：
(1、萌芽期。1984年-1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期
(2、發(fā)展期。1987年-1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮
(3、整頓期。1993年-1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。
(4、再度發(fā)展期。從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期。
63、投資債券基金主要面臨三類風(fēng)險(xiǎn)：一是、利率風(fēng)險(xiǎn)，即銀行利率下降時(shí)，債券基金在獲得利息之外，還能獲得一定的價(jià)差收益，而銀行利率上升時(shí)，債券價(jià)格必然下跌;二是、信用風(fēng)險(xiǎn)，即如果企業(yè)債本身信用狀況惡化，企業(yè)債、公司債等信用類債券與無信用風(fēng)險(xiǎn)類債券的利差將擴(kuò)大，信用類債券的價(jià)格可能 下跌；三是、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，債券基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要變現(xiàn)為集中贖回，但目前出現(xiàn)這種情況的可能性不大。
64、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（1、交易對(duì)象不同
（2、交易目的不同
（3、交易價(jià)格含義不同
（4、交易方式不同
（5、結(jié)算方式不同
65、交易型開放式基金ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)基金，ETF最大的特點(diǎn)是十五申購(gòu)、贖回機(jī)制。ETF實(shí)行y一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。
66、因?yàn)橛姓庞米鰮?dān)保，短期國(guó)庫(kù)券幾乎沒有任何違約風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)因?yàn)槠谙薅?#xff0c;有活躍的二級(jí)市場(chǎng)可供交易，短期國(guó)庫(kù)券流動(dòng)性很強(qiáng)。
67、荷蘭式招標(biāo)標(biāo)的是利率時(shí)，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率，標(biāo)的為利差時(shí)，最高中標(biāo)利差為檔期國(guó)債的基本利差，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債的承銷價(jià)格。美國(guó)式招標(biāo)又稱多種價(jià)格招標(biāo)，是指中標(biāo)價(jià)格為投標(biāo)方各自報(bào)出的價(jià)格。標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)依各自及全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率折算承銷價(jià)格，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷當(dāng)期國(guó)債。
68、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：
（1、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
（2、交易者權(quán)力與義務(wù)的對(duì)稱性不同
（3、履約保證不同
（4、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
（5、盈虧特點(diǎn)不同
（6、套期保值的作用與效果不同
69、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)制采用VaR為核心，輔之敏感性和壓力測(cè)試等形成不同類型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合。其主要有以下優(yōu)勢(shì)：
（1、VaR限額是動(dòng)態(tài)的，其可以捕捉到市場(chǎng)環(huán)境和不同業(yè)務(wù)部門組合成分的變化，還可以提供當(dāng)前組合和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子波動(dòng)特性方面的信息。
（2、VaR限額易于在b不同的組織層面以上進(jìn)行交流，管理層可以很好的了解任何特定的頭寸可能發(fā)生多大的潛在損失。
（3、VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸效應(yīng)。
（4、VaR允許人民匯總和分解不同市場(chǎng)和不同工具的風(fēng)險(xiǎn)，從而能夠使人們深入了解到整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)源。
（5、VaR考慮到了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)。
（6、VaR限額可以在組織的不同層面上進(jìn)行確定，從而可以對(duì)整個(gè)公司和不同業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。
70、據(jù)中國(guó)金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市公司的10年期國(guó)債期貨合約交易代碼為T，實(shí)行到期實(shí)物交割，標(biāo)的為面值100萬人民幣，票面利率為3%的名義長(zhǎng)期國(guó)債，掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動(dòng)幅度則為前一交易日結(jié)算價(jià)的上下2%。
71、股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。
72、影響債券期限的主要因素包括：
（1、資金的使用方向
（2、市場(chǎng)利率的變化
（3、債券的變現(xiàn)能力
73、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有三種基本方法：保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化、套期保值。
74、預(yù)備用于交換的股票及其孽息(包括資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等) 是發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對(duì)債券持有人交換股份和本期債券本息償付提供擔(dān)保。
75、金融期權(quán)的基本功能包括：1、套期保值功能 2、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 3、投機(jī)功能 4、套利功能
76、貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制：M -> E -> I -> Y 其中，M為貨幣供應(yīng)量，E為產(chǎn)出，I 為投資，Y為國(guó)民收入
77、按債券券面的形態(tài)不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
78、金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括：1、隱藏性 2、擴(kuò)散性 3、加速性 4、不確定性 5、可管理性 6、周期性
79、普通股股東的權(quán)利包括：
（1、公司重大決策參與權(quán)
（2、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
（3、其他權(quán)利。《中國(guó)人民共和國(guó)公司發(fā)》規(guī)定股東享有的其他權(quán)利主要有：第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢；第二、股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓；第三、公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。
80、信用違約互換就是一方將購(gòu)入有違約風(fēng)險(xiǎn)的債務(wù)或債券中的違約風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給第三方(保險(xiǎn)公司)，CDS交易參考的信用工具包括，按揭貸款，按揭支持證券，各國(guó)國(guó)債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù)。
81、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用，通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括：1、基金管理費(fèi) 2、基金托管費(fèi) 3、基金交易費(fèi) 4、基金運(yùn)作費(fèi) 5、基金銷售服務(wù)費(fèi)
82、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
83、金融衍生工具具有以下顯著的特征：1、跨期性 2、杠桿性 3、聯(lián)動(dòng)性 4、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
84、國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性：
1、資金來源廣，發(fā)行規(guī)模大2、存在匯率的風(fēng)險(xiǎn) 3、有國(guó)家主權(quán)保障 4、以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣
85、國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率中，除國(guó)際債券外，還包括：1、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率 2、香港銀行間同業(yè)拆放利率 3、歐洲美元定期存款單利率 4、聯(lián)邦基金利率
86、實(shí)值期權(quán)是指具有內(nèi)在價(jià)值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值；當(dāng)看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值。也就是說，當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱之為極度實(shí)值期權(quán)；當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱之為極度實(shí)值期權(quán)。
87、目前在上海清算所登記托管結(jié)算的債券產(chǎn)品包括超短融、信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約(CRM)和非公開定向融資工具(即私募債)。其全額結(jié)算方式包括：現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)、債券遠(yuǎn)期、和債券借貸。
88、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括：
（1、財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%
（2、財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。
（3、近3年無重大違法違規(guī)記錄
（4、申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足。
89、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》：
（1、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則。
（2、對(duì)于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個(gè)月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果和報(bào)告
（3、交易商協(xié)會(huì)可對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合調(diào)查，及時(shí)提供真實(shí)、有效、完整的材料
（4、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完整保存評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)過程中的資料，文檔、記錄和報(bào)告等業(yè)務(wù)信息，業(yè)務(wù)文檔的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或收評(píng)主體違約后5年。
90、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第二十二條規(guī)定：公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在十二個(gè)月內(nèi)完成首次發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在二十四個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。
91、證券投資基金在投資組合管理過程中對(duì)所投資證券進(jìn)行深入的研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場(chǎng)合理定價(jià)，有利于市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理分配。
92、封閉式基金上市交易的條件是：
（1、基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
（2、基金合同期限為5年以上
（3、基金募集金額不低于2億元以上
（4、基金份額持有人不低于1000人理財(cái)從業(yè)資格考試
（5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件
93、場(chǎng)外交易市場(chǎng)、即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng)，又稱為柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)和第四市場(chǎng)組成。
94、LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回，以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。
95、《中國(guó)人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
96、歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面式存在差異的。
97、基金資產(chǎn)估值是通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采取市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)交易價(jià)格驗(yàn)證過具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
98、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)具有以下特點(diǎn)：針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行，采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；采用電子方式記錄債券；收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息。免繳利息稅；鼓勵(lì)持有到期，手續(xù)簡(jiǎn)化；付息方式較為多樣。
99、《中華人民共和國(guó)證券發(fā)》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
100、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式。

總結(jié)

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