区块链技术在证券领域的应用
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場(chǎng)外衍生品交易
區(qū)塊鏈與證券化是可以完美結(jié)合的，將證券放到區(qū)塊鏈上，確權(quán)是第一個(gè)目標(biāo)，第二是代幣化，把資產(chǎn)分割成貨幣，第三則是智能合約的交易。所以利用智能合約發(fā)行證券，保證證券資產(chǎn)的不可復(fù)制性，且可以在鏈上快速完成交易、清算和結(jié)算。同時(shí)也保障交易數(shù)據(jù)的真實(shí)不可篡改，有效防范信用風(fēng)險(xiǎn)。通過對(duì)區(qū)塊鏈中的節(jié)點(diǎn)建立最高權(quán)限的監(jiān)管節(jié)點(diǎn)，可以使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確、全面地掌握市場(chǎng)和交易信息。
證券發(fā)行
發(fā)行主體、證券公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)作為鏈上主體，將發(fā)行過程大量紙質(zhì)和數(shù)字資料上鏈，做到數(shù)據(jù)透明、可追溯，這樣能使項(xiàng)目承做人員和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等需要查詢的人員高效查閱和復(fù)用資料。
證券交易
經(jīng)證券紀(jì)人、資產(chǎn)托管人、中央銀行和中央登記機(jī)構(gòu)四大機(jī)構(gòu)，建立分布式賬本，不需要第三方托管機(jī)構(gòu)而直接實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的交易、清算和結(jié)算。交易數(shù)據(jù)全透明、不被篡改，可以有效遏制違法行為
證券登記、托管
證券托管是將證券和資金進(jìn)行保管，每筆交易和資產(chǎn)的所有權(quán)被準(zhǔn)確記錄在區(qū)塊鏈，不需要第三方登記和托管機(jī)構(gòu)的參與。
ABS資產(chǎn)證券化
將底層資產(chǎn)信息上到區(qū)塊鏈，提升透明度，做到資產(chǎn)信息透明性和可追責(zé)性。利用區(qū)塊鏈上鏈保存原始基礎(chǔ)資產(chǎn)，利用智能合約進(jìn)行上鏈和篩選，確保原始資產(chǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量；利用智能合約實(shí)現(xiàn)ABS關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，提高業(yè)務(wù)效率；利用智能合約實(shí)現(xiàn)監(jiān)管體系建設(shè)；設(shè)計(jì)智能合約模板，支持多種底層基礎(chǔ)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)靈活的業(yè)務(wù)邏輯；構(gòu)建券商間通用的ABS信息服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通和數(shù)據(jù)共享。
股權(quán)登記
非上市公司的股權(quán)通常在場(chǎng)外發(fā)行和交易，將這些過程中產(chǎn)生的非數(shù)字化資料存入?yún)^(qū)塊鏈，做到實(shí)時(shí)交收，防止違約風(fēng)險(xiǎn)，并且方便監(jiān)管，降低信息不對(duì)稱。
合規(guī)風(fēng)控
將央行、兩會(huì)、公安、工商等政府監(jiān)管部門從實(shí)體移到區(qū)塊鏈上，實(shí)現(xiàn)跨時(shí)空協(xié)調(diào)聯(lián)合監(jiān)管，多方在線協(xié)同監(jiān)管。同時(shí)開放接口接入各類持牌和未持牌的金融機(jī)構(gòu)以及消費(fèi)者組織，監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)將數(shù)據(jù)和交易運(yùn)營信息上鏈，經(jīng)過監(jiān)管部門主鏈節(jié)點(diǎn)的審核確認(rèn)后向全網(wǎng)廣播。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管政策和合規(guī)指引以及金融機(jī)構(gòu)的日常數(shù)據(jù)都打包整合上鏈，形成一個(gè)個(gè)獨(dú)立的節(jié)點(diǎn)，各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間異構(gòu)多活，形成多方在線、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)互聯(lián)的交互式結(jié)構(gòu)。通過合規(guī)區(qū)塊鏈的底層和合約應(yīng)用層，實(shí)時(shí)靈活調(diào)用合規(guī)政策和企業(yè)數(shù)據(jù)，企業(yè)也可以及時(shí)查看監(jiān)管動(dòng)態(tài)和合規(guī)要求，根據(jù)合規(guī)指南及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)成本。
原文鏈接：區(qū)塊鏈技術(shù)在證券領(lǐng)域的應(yīng)用
總結(jié)
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